ISO14001:2015 標(biāo)準(zhǔn)-2

時(shí)間：2021-12-01作者：中泰智聯(lián)（北京）認(rèn)證中心有限公司長春分公司瀏覽：162

4 信息安全管理體系（ISMS） 

 

4.1 總要求 

 

組織應(yīng)在其整體業(yè)務(wù)活動和所面臨風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境下建立、實(shí)施、運(yùn)行、監(jiān)視、評審、保持和改進(jìn)文件化的ISMS。在本標(biāo)準(zhǔn)中，所使用的過程基于圖1所示的PDCA模型。 

 

4.2 建立和管理ISMS 

 

4.2.1 建立ISMS 

 

組織要做以下方面的工作： 

 

a) 根據(jù)業(yè)務(wù)、組織、位置、資產(chǎn)和技術(shù)等方面的特性，確定ISMS的范圍和邊界，包括對范圍任何刪減的詳細(xì)說明和正當(dāng)性理由（見1.2）。 

 

b) 根據(jù)業(yè)務(wù)、組織、位置、資產(chǎn)和技術(shù)等方面的特性，確定ISMS方針。ISMS方針應(yīng)： 

 

1) 包括設(shè)定目標(biāo)的框架和建立信息安全工作的總方向和原則； 

 

2) 考慮業(yè)務(wù)和法律法規(guī)的要求，及合同中的安全義務(wù)； 

 

3) 在組織的戰(zhàn)略性風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境下，建立和保持ISMS； 

 

4) 建立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的準(zhǔn)則[見4.2.1 c]]； 

 

5) 獲得管理者批準(zhǔn)。 

 

注：就本標(biāo)準(zhǔn)的目的而言，ISMS方針被認(rèn)為是信息安全方針的一個擴(kuò)展集。這些方針可以在一個文件中進(jìn)行描述。 

 

c) 確定組織的風(fēng)險(xiǎn)評估方法 

 

1）識別適合ISMS、已識別的業(yè)務(wù)信息安全和法律法規(guī)要求的風(fēng)險(xiǎn)評估方法。 

 

2）制定接受風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)則，識別可接受的風(fēng)險(xiǎn)級別（見5.1f）。 

 

選擇的風(fēng)險(xiǎn)評估方法應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)評估產(chǎn)生可比較的和可再現(xiàn)的結(jié)果。 

 

注：風(fēng)險(xiǎn)評估具有不同的方法。在ISO/IEC TR 13335-3《信息技術(shù) IT安全管理指南：IT安全管理技術(shù)》中描述了風(fēng)險(xiǎn)評估方法的例子。 

 

d) 識別風(fēng)險(xiǎn) 

 

1) 識別ISMS范圍內(nèi)的資產(chǎn)及其責(zé)任人2； 

 

2) 識別資產(chǎn)所面臨的威脅； 

 

3) 識別可能被威脅利用的脆弱點(diǎn)； 

 

4) 識別喪失保密性、完整性和可用性可能對資產(chǎn)造成的影響。 

 

e) 分析和評價(jià)風(fēng)險(xiǎn) 

 

1) 在考慮喪失資產(chǎn)的保密性、完整性和可用性所造成的后果的情況下，評估安全失誤可能造成的對組織的影響。 

 

2) 評估由主要威脅和脆弱點(diǎn)導(dǎo)致安全失誤的現(xiàn)實(shí)可能性、對資產(chǎn)的影響以及當(dāng)前所實(shí)

 

施的控制措施。 

 

3) 估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的級別。 

 

4) 確定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，或者是否需要使用在4.2.1 c)2)中所建立的接受風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)則進(jìn)行處

 

理。 

 

f) 識別和評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)處理的可選措施 

 

可能的措施包括： 

 

1) 采用適當(dāng)?shù)目刂拼胧?nbsp;

 

2) 在明顯滿足組織方針策略和接受風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)則的條件下，有意識地、客觀地接受風(fēng)險(xiǎn)[見4.2.1 c)2)]； 

 

3) 避免風(fēng)險(xiǎn)； 

 

4) 將相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他方，如：保險(xiǎn)，供應(yīng)商等。 

 

g) 為處理風(fēng)險(xiǎn)選擇控制目標(biāo)和控制措施 

 

控制目標(biāo)和控制措施應(yīng)加以選擇和實(shí)施，以滿足風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)處理過程中所識別的要求。這種選擇應(yīng)考慮接受風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)則（見4.2.1c）2））以及法律法規(guī)和合同要求。 

 

從附錄A中選擇控制目標(biāo)和控制措施應(yīng)成為此過程的一部分，該過程適合于滿足這些已識別的要求。 

 

附錄A所列的控制目標(biāo)和控制措施并不是所有的控制目標(biāo)和控制措施，組織也可能需要選擇另外的控制目標(biāo)和控制措施。 

 

注：附錄A包含了組織內(nèi)一般要用到的全面的控制目標(biāo)和控制措施的列表。本標(biāo)準(zhǔn)用戶可將附錄A作為選擇控制措施的出發(fā)點(diǎn)，以確保不會遺漏重要的可選控制措施。 

 

h) 獲得管理者對建議的殘余風(fēng)險(xiǎn)的批準(zhǔn) 

 

i) 獲得管理者對實(shí)施和運(yùn)行ISMS的授權(quán) 

 

j) 準(zhǔn)備適用性聲明（SoA） 

 

應(yīng)從以下幾方面準(zhǔn)備適用性聲明： 

 

1） 4.2.1 g）所選擇的控制目標(biāo)和控制措施，以及選擇的理由； 

 

2） 當(dāng)前實(shí)施的控制目標(biāo)和控制措施（見4.2.1e）2））； 

 

3） 對附錄A中任何控制目標(biāo)和控制措施的刪減，以及刪減的合理性說明。 

注：適用性聲明提供了一份關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)處理決定的綜述。刪減的合理性說明提供交叉檢查，以證明不會因疏忽而遺漏控制措施。 

 

4.2.2 實(shí)施和運(yùn)行ISMS 

 

組織應(yīng)： 

 

a) 為管理信息安全風(fēng)險(xiǎn)識別適當(dāng)?shù)墓芾泶胧?、資源、職責(zé)和**順序，即：制定風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃（見*5章）。 

 

b) 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃以達(dá)到已識別的控制目標(biāo)，包括資金安排、角色和職責(zé)的分配。 

 

c) 實(shí)施4.2.1 g）中所選擇的控制措施，以滿足控制目標(biāo)。 

 

d) 確定如何測量所選擇的控制措施或控制措施集的有效性，并指明如何用來評估控制措施的有效性，以產(chǎn)生可比較的和可再現(xiàn)的結(jié)果（見4.2.3c)）。 

 

注：測量控制措施的有效性可使管理者和員工確定控制措施達(dá)到既定的控制目標(biāo)的程度。 

 

e) 實(shí)施培訓(xùn)和意識教育計(jì)劃（見5.2.2）。 

 

f) 管理ISMS的運(yùn)行。 

 

g) 管理ISMS的資源（見5.2）。 

 

h) 實(shí)施能夠*檢測安全事態(tài)和響應(yīng)安全事件的程序和其他控制措施（見4.2.3）a））。 

 

4.2.3 監(jiān)視和評審ISMS 

 

組織應(yīng)： 

a) 執(zhí)行監(jiān)視與評審程序和其它控制措施，以： 

 

1) *檢測過程運(yùn)行結(jié)果中的錯誤； 

 

2) *識別試圖的和得逞的安全違規(guī)和事件； 

 

3) 使管理者能夠確定分配給人員的安全活動或通過信息技術(shù)實(shí)施的安全活動是否被如期執(zhí)行； 

 

4) 通過使用指示器，幫助檢測安全事態(tài)并預(yù)防安全事件； 

 

5) 確定解決安全違規(guī)的措施是否有效。 

 

b) 在考慮安全審核結(jié)果、事件、有效性測量結(jié)果、所有相關(guān)方的建議和反饋的基礎(chǔ)上，進(jìn)行ISMS有效性的定期評審（包括滿足ISMS方針和目標(biāo)，以及安全控制措施的評審）。 

 

c) 測量控制措施的有效性以驗(yàn)證安全要求是否被滿足。 

 

d) 按照計(jì)劃的時(shí)間間隔進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估的評審，以及對殘余風(fēng)險(xiǎn)和已確定的可接受的風(fēng)險(xiǎn)級別進(jìn)行評審，應(yīng)考慮以下方面的變化： 

 

1) 組織； 

 

2) 技術(shù)； 

 

3) 業(yè)務(wù)目標(biāo)和過程； 

 

4) 已識別的威脅； 

 

5) 已實(shí)施的控制措施的有效性； 

 

6) 外部事態(tài)，如法律法規(guī)環(huán)境的變更、合同義務(wù)的變更和社會環(huán)境的變更。 

 

e) 按計(jì)劃的時(shí)間間隔，實(shí)施ISMS內(nèi)部審核（見*6章）。 

 

注：內(nèi)部審核，有時(shí)稱為**方審核，是用于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義所進(jìn)行的審核。 

 

f) 定期進(jìn)行ISMS管理評審，以確保ISMS范圍保持充分，ISMS過程的改進(jìn)得到識別（見7.1）。 

 

g) 考慮監(jiān)視和評審活動的結(jié)果，以較新安全計(jì)劃。 

 

h) 記錄可能影響ISMS的有效性或執(zhí)行情況的措施和事態(tài)（見4.3.3）。 

 

4.2.4 保持和改進(jìn)ISMS 

 

組織應(yīng)經(jīng)常： 

 

a) 實(shí)施已識別的ISMS改進(jìn)措施。 

 

b) 依照8.2和8.3采取合適的糾正和預(yù)防措施。從其它組織和組織自身的安全經(jīng)驗(yàn)中吸取教訓(xùn)。 

 

c) 向所有相關(guān)方溝通措施和改進(jìn)情況，其詳細(xì)程度應(yīng)與環(huán)境相適應(yīng)，需要時(shí)，商定如何進(jìn)行。 

 

d) 確保改進(jìn)達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)。 

 

4.3 文件要求 

 

4.3.1 總則 

 

文件應(yīng)包括管理決定的記錄，以確保所采取的措施符合管理決定和方針策略，還應(yīng)確保所記錄的結(jié)果是可重復(fù)產(chǎn)生的。 

 

重要的是，能夠顯示出所選擇的控制措施回溯到風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)處理過程的結(jié)果、并進(jìn)而回溯到ISMS方針和目標(biāo)之間的關(guān)系。 

 

ISMS文件應(yīng)包括： 

 

a) 形成文件的ISMS方針[見4.2.1b）]和目標(biāo)； 

 

b) ISMS的范圍[見4.2.la）]； 

 

c) 支持ISMS的程序和控制措施； 

 

d) 風(fēng)險(xiǎn)評估方法的描述[見4.2.1c）]； 

 

e) 風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告 [見4.2.1c）到4.2.1g）]； 

 

f) 風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃[見4.2.2b）]； 

 

g) 組織為確保其信息安全過程的有效規(guī)劃、運(yùn)行和控制以及描述如何測量控制措施的有效性所需的形成文件的程序（見4.2.3c））； 

 

5 

 

h) 本標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄（見4.3.3）； 

 

i) 適用性聲明。 

 

注1：本標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)“形成文件的程序”之處，即要求建立該程序，形成文件，并加以實(shí)施和保持。 

 

注2：不同組織的ISMS文件的詳略程度取決于： 

 

? 組織的規(guī)模和活動的類型； 

 

? 安全要求和被管理系統(tǒng)的范圍及復(fù)雜程度； 

 

注3：文件和記錄可以采用任何形式或類型的介質(zhì)。 

 

4.3.2 文件控制 

 

ISMS所要求的文件應(yīng)予以保護(hù)和控制。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的管理措施： 

 

a) 文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是適當(dāng)?shù)模?nbsp;

 

b) 必要時(shí)對文件進(jìn)行評審、較新并再次批準(zhǔn)； 

 

c) 確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到標(biāo)識； 

 

d) 確保在使用處可獲得適用文件的相關(guān)版本； 

 

e) 確保文件保持清晰、易于識別； 

 

f) 確保文件對需要的人員可用，并依照文件適用的類別程序進(jìn)行傳輸、貯存和較終銷毀； 

 

g) 確保外來文件得到標(biāo)識； 

 

h) 確保文件的分發(fā)得到控制； 

 

i) 防止作廢文件的非預(yù)期使用； 

 

j) 若因任何目的而保留作廢文件時(shí)，對這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。 

 

4.3.3 記錄控制 

 

記錄應(yīng)建立并加以保持，以提供符合ISMS要求和有效運(yùn)行的證據(jù)。記錄應(yīng)加以保護(hù)和控制。ISMS的記錄應(yīng)考慮相關(guān)法律法規(guī)要求和合同義務(wù)。記錄應(yīng)保持清晰、易于識別和檢索。記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制措施應(yīng)形成文件并實(shí)施。 

 

應(yīng)保留4.2中列出的過程執(zhí)行記錄和所有發(fā)生的與ISMS有關(guān)的重大安全事件的記錄。 

 

例如：記錄包括訪客登記薄、審核報(bào)告和已完成的訪問授權(quán)單。 

 





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