【申請管理人備案時間】私募管理人備案申請注意事項

時間：2021-10-29

作者：舒心寶（北京）企業(yè)咨詢有限公司

**章：現(xiàn)場走訪、公司經營及辦公場所

1、現(xiàn)場走訪及溝通

1、經過現(xiàn)場走訪后需繼續(xù)提交申請。

2、請貴公**定代表人和合規(guī)風控負責人于【】年【】月【】日前來協(xié)會進行現(xiàn)場溝通，具體地址為：北京市西城區(qū)武定侯街2號泰康**大廈9層。

注：貴公司定好時間后請至少提前兩個工作日聯(lián)系本協(xié)會。

2經營范圍、專業(yè)化經營、商業(yè)計劃書及展業(yè)計劃等

3、如公司確有業(yè)務需求，可提供相關證明文件，如擬投資項目投資協(xié)議或合作意向書、項目合作方聯(lián)系方式、擬擔任**引導基金管理人相關**批文等。

4、請說明申請機構今后主要業(yè)務定位及業(yè)務方向，以及為開展業(yè)務的項目儲備情況。

注：如有正在洽談項目，請披露相關情況并上傳證明材料。

5、請詳述申請機構展業(yè)計劃并加蓋公章，同時提供相應的說明，包括產品設計，產品架構，內容，投資方向，擬投資人群、投資類型、投資標的，如何募集、如何選擇投資對象等詳細信息

6、請詳細說明貴機構基金產品結構、風險控制、資金來源及投出方式。

7、建議有具體項目后再進行私募基金管理人登記。

8、建議提供多方蓋章、簽字的擬投資項目信息、產品結構、托管協(xié)議等具有法律效力的文件作為真實展業(yè)的證明。

9、請貴機構提供開展私募業(yè)務的商業(yè)計劃書或意向書，請?zhí)峁┖炞?、蓋章的擬投資項目信息，產品結構等具有法律效力的文件作為真實展業(yè)的證明。

10、請?zhí)峤还旧虡I(yè)計劃書，詳述公司未來發(fā)展方向、運作規(guī)劃及當前業(yè)務需求等信息，并提供可以證明高管投資決策能力及公司業(yè)務發(fā)展需求的證明文件。

11、請結合高管的工作履歷說明貴機構如何正常展開股權類基金的運營，如何保證在開展業(yè)務時的募集銷售、投研決策、合規(guī)風控、估值清算等相關人員、技術支持及如何保證私募業(yè)務專業(yè)化經營。

12、貴機構展業(yè)計劃書過于簡單，請詳細說明未來如何開展私募證券投資基金業(yè)務，未來擬發(fā)行產品的相關介紹和業(yè)務開展方式。

13、貴公司成立時間較早，請機構詳細說明自成立以來真實業(yè)務開展情況，如前期已開展私募投資業(yè)務，為何不申請登記為私募基金管理人。

14、貴公司經營范圍【企業(yè)管理服務】不符合專業(yè)化經營的原則，請做工商變更。

15、請說明私募基金管理人是否符合專業(yè)化經營原則，從專業(yè)化經營和防范利益沖突角度出發(fā)，建議貴機構的經營范圍應該**主營業(yè)務“私募基金管理”，不包含以下業(yè)務類型：

（1）按照問答七兼營與私募基金可能沖突的相關業(yè)務；

（2）兼營與買方“投資管理”業(yè)務無關的賣方業(yè)務；

（3）兼營其他非金融相關業(yè)務。

16、貴機構申請的業(yè)務類型與經營范圍沖突，建議整改。

17、貴公司經營范圍不符合專業(yè)化經營的原則，請完成工商變更后修改系統(tǒng)及法律意見書相關內容。

18、公司的設備設施，包括前期運營支出，將會影響到接下來的運營情況。

注：一般可以通過商業(yè)計劃書的形式描述近一年或者三年中，人員場地、設備成本，以及其他相關支出和各種業(yè)務收入，論證公司持續(xù)經營的財務能力。

19、請詳盡說明自成立以來業(yè)務開展情況，并結合17年審計報告說明其他應付款，如涉及借款，請說明借款合理性，是否構成財產混同，如構成財產混同請清理賬務后再進行私募基金管理人登記。

20、若涉及單一標的，應在風險揭示書的“特殊風險”部分予以披露；同時，在投資者聲明**項“運作方式及風險收益特征”增加對應表述。

注：自然人投資者應在風險揭示書的“投資者聲明”的十三項內容后逐一簽章。

3注冊地址及實際辦公地址

21、經營場所也就是辦公地址，比如面積不能過小、不可以與其他機構混同辦公、要**經營場所的獨立隔離等。

22、辦公場地一般是申請機構自行租賃，那么要求有租賃合同和產權證，產權證是為了保證租賃合同的有效性。

（1）如果公司屬于房屋的二次或三次租戶，需要提供相應的自上而下的產權證、房屋租賃協(xié)議及轉租協(xié)議來說明公司與產權證中房主的關系。

（2）如果是自有產權，提供產權證即可。

（3）如果是無償使用，需說明機構無償使用辦公場所的原因及合理性。

（4）若辦公場所為股東無償提供，應當提交股東與申請機構共同出具的無利益輸送承諾函。

23、租賃合同中的簽署時間與到期日，在提交備案時保證要有至少1年以上的可使用期限。

24、注冊地與實際經營地部分不一致的情況，協(xié)會是允許的，前提是不影響其開展私募基金管理業(yè)務。

注：須解釋相關原因。

25、前臺照片應體現(xiàn)貴機構與固定、專業(yè)、獨立的辦公場所的必然聯(lián)系。

注：前臺照片應有明顯企業(yè)標識，前臺照片中，較好有一張同時出現(xiàn)前臺和辦公區(qū)，以顯示之前的聯(lián)系，避免被懷疑為網絡盜圖。

26、請說明營業(yè)場所的產權證或者租賃合同簽訂人為實際控制人而非本機構的理由。

27、租賃合同的簽約主體一般是申請私募基金管理人公司，如果不是，需要出具真實合理的情況說明。

28、請補充描述機構辦公場所經營情況，是否具有租賃合同。

29、辦公場地的租賃合同即將到期，需說明后續(xù)安排。

30、請對公司運營場所、辦公條件、人員作出詳細說明。

31、公司須提供設備實物照片及購買證明（發(fā)票）和公司近一年的預算。

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