商標異議形式審查與問題分析

時間：2018-04-17作者：上海譽富企業(yè)登記代理有限公司瀏覽：121

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4月3日—4日，由商標局、商評委和*商標協(xié)會聯(lián)合舉辦的商標注冊便利化改革政策解讀集中宣講活動在北京舉辦。在為期兩天的集中宣講期間，來自商標局和商評委的多名*和業(yè)務(wù)骨干就相關(guān)議題對商標注冊便利化改革政策予以、細致的解讀。本版將陸續(xù)刊登系列解讀文章，敬請關(guān)注。

 

 



◎商標異議程序定位
一、商標注冊初審的再審查
異議再審查，原則上與商標初步審查具有一致性，但不完全相同。對于商標初步審查時無法掌握的情況，需要在異議階段綜合考慮異議雙方當事人提出的事實和理由，并在審查相關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上得出結(jié)論。
二、特定主體的權(quán)利救濟途徑
現(xiàn)行《商標法》對異議理由作出區(qū)分和限定，使異議制度回歸權(quán)利救濟初衷，以遏制惡意異議等投機行為。在先權(quán)利人或利害關(guān)系人可以基于《商標法》*十三條*二款、*三款，*十五條，*十六條**款，*三十條，*三十一條以及*三十二條提出異議。
三、社會公眾的監(jiān)督途徑
任何人可以基于以下理由對初審公告的商標提出異議：
1.《商標法》*十條列舉的不得作為商標使用的標志；
2.《商標法》*十一條，不得作為商標注冊的標志；
3.《商標法》*十二條規(guī)定的以三維標志申請注冊商標的，僅由商品自身的性質(zhì)產(chǎn)生的形狀、為獲得技術(shù)效果而需有的商品形狀或者使商品具有實質(zhì)性**的形狀，不得注冊。
四、以平衡各方當事人利益為原則
1.打擊惡意搶注和惡意異議并重。
2.保護在先權(quán)利人和注冊申請人并重。
3.推進商標異議便利化和商標注冊便利化并重。


◎異議申請的形式審查及問題分析


一、符合受理條件的基本要求
(一)有明確的被異議商標
1.準確有效的商標初審信息。
異議申請書中的“初步審定號”和“初步審定公告期”兩欄經(jīng)常有填錯的情況。為避免誤解，減少上述問題的發(fā)生，商標局近期剛剛修改了異議申請書和撤回商標異議申請書，將“初步審定號”一欄修改為“商標注冊號”。
2.異議申請書、異議理由書、委托書、初審公告中被異議商標信息一致。
3.異議申請書是較**的意思表示。
異議程序依申請人的申請而啟動，申請書式包含了申請人的意思表示，若沒有此意思表示存在，該申請便不可能產(chǎn)生引發(fā)異議程序的啟動。也就是說，申請人應(yīng)對其提交申請的正確性和完整性負全部責任。
(二)在法定異議期限內(nèi)提出
1.對初步審定公告的商標，自公告之日起3個月內(nèi)。
2.《商標法實施條例》*九條、*十二條規(guī)定了異議期限的計算方式。
3.被異議商標初審公告前不能提出異議。
(三)異議人的主體資格適格
《商標法》修改后對異議申請人的主體資格進行了限制，這一變化是對商標異議程序尤其是商標異議申請的形式審查作出的一項重大調(diào)整。
根據(jù)《商標法實施條例》*二十六條*(二)項的規(guī)定，商標異議申請人主體資格、異議理由不符合《商標法》*三十三條規(guī)定的，商標局不予受理，書面通知申請人并說明理由。
因此，異議人以相對理由提出異議申請，不僅要提交作為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人的證明，而且該證明文件應(yīng)當能初步證明異議人具備在先權(quán)利或利害關(guān)系。
(四)異議理由符合法律規(guī)定
1.嚴格遵守《商標法》*三十三條的規(guī)定，不突破文義解釋。
2.《商標法》*七條、*四十四條以及《民法通則》《反不正當競爭法》等不是法定異議理由。
《商標法》*三十三條規(guī)定：“對初步審定公告的商標，自公告之日起三個月內(nèi)，在先權(quán)利人、利害關(guān)系人認為違反本法*十三條*二款和*三款、*十五條、*十六條**款、*三十條、*三十一條、*三十二條規(guī)定的，或者任何人認為違反本法*十條、*十一條、*十二條規(guī)定的，可以向商標局提出異議?！鄙鲜鰲l款是《商標法》*三次修改時增設(shè)的內(nèi)容，旨在限制異議范圍，明確異議程序定位。該條款無論從立法本意還是從文義解釋來看，都是封閉列舉，當事人不能類推、參照援引《商標法》的其他條款或其他法律來提出異議。對**出該條規(guī)定范圍以外的爭議，應(yīng)由其他程序解決。
(五)有明確的事實依據(jù)異議人應(yīng)當在異議申請中對異議理由和事實依據(jù)進行明確闡述，提出自己的意見。異議申請應(yīng)當明確相關(guān)在先權(quán)利或利害關(guān)系的信息，包括但不限于權(quán)利類型、權(quán)利主體、權(quán)利客體等，并提交有關(guān)證明文件。
異議申請中僅援引有關(guān)法律條款，但未對理由和事實依據(jù)進行明確闡述的，不能視為具備明確的異議理由和事實依據(jù)。
需要注意的是，即使主張**理由也必須有明確的事實依據(jù)，不能僅簡單堆砌條款。
(六)異議申請材料的形式要件符合法律規(guī)定
《商標法實施條例》*二十四條規(guī)定的下列材料一式兩份：
1.商標異議申請書(有明確的請求和事實依據(jù))。
2.異議人的身份證明。
3.異議人的主體資格證明(以相對理由提出異議時)。
異議申請書應(yīng)使用商標局的固定書式，并按要求規(guī)范填寫。
異議人為自然人的，不可以將個體工商戶的營業(yè)執(zhí)照等同于身份證明文件。根據(jù)《*人民共和國居民身份證法》的規(guī)定，居住在境內(nèi)的中國公民，個人身份證明文件為居民身份證或者臨時居民身份證。個體工商戶是自然人對外從事工商經(jīng)營活動的資格，是個體經(jīng)濟的一種法律形式。個體工商戶的營業(yè)執(zhí)照是主管機關(guān)發(fā)給個體工商戶的經(jīng)營資格文件，不能等同于自然人的身份證明文件。
(七)依法繳納異議規(guī)費
在目前仍存在代理機構(gòu)預(yù)存款賬戶的情況下，代理機構(gòu)應(yīng)按照提交的商標業(yè)務(wù)類型及數(shù)量，及時足額繳納費用。因每項商標業(yè)務(wù)的審查時間不同，扣款順序客觀上無法和申請各項商標業(yè)務(wù)的時間順序一致，需要隨時關(guān)注賬戶余額。

二、異議申請不予受理的主要情形
異議形審處會對每一年的異議申請不予受理，特別是不予受理之后的行政復(fù)議和行政訴訟的情況進行梳理。
2016年，商標局共發(fā)出商標異議申請不予受理通知書1382份，通知書中引用不予受理原因累計1398條(有的異議申請由于兩種以上原因而被商標局作出不予受理決定)。異議申請不予受理的原因主要有：一是主體資格不符合《商標法》*三十三條的規(guī)定(810條，約占57.94%)，二是異議人未按規(guī)定繳納異議規(guī)費(25條，約占1.79%)，三是缺少明確的異議理由和事實依據(jù)(15條，約占1.07%)，四是未在法定異議期內(nèi)提交異議申請(177條，約占12.66%)，五是異議人未按規(guī)定補正(76條，約占5.44%)，六是其他(295條，約占21.1%)。
2017年，商標局共發(fā)出商標異議申請不予受理通知書1521份，通知書中引用不予受理原因累計1581條(有的異議申請由于兩種以上原因而被商標局作出不予受理決定)。異議申請不予受理的原因主要有：一是主體資格不符合《商標法》*三十三條的規(guī)定(787條，約占49.78%)，二是未在法定異議期內(nèi)提交異議申請(200條，約占12.65%)，三是未按規(guī)定繳納異議規(guī)費(108條，約占6.83%)，四是未按規(guī)定補正(105條，約占6.64%)，五是缺少明確的異議理由和事實依據(jù)(39條，約占2.47%)，六是其他(342條，約占21.63%)。
2016年，因不服商標局作出的異議申請不予受理決定，申請人申請行政復(fù)議共223件，行政訴訟10件。2017年，申請人申請行政復(fù)議156件，比2016年減少67件；提起行政訴訟10件，與2016年持平。
自2014年新《商標法》施行以來，“主體資格不符合《商標法》*三十三條規(guī)定”一直是爭議的焦點，由于此條原因引起的行政復(fù)議比率遠**其他。2017年，該比率**下降至90%以下，各類行政復(fù)議案件數(shù)量自新《商標法》施行以來**呈現(xiàn)下降趨勢(2015年196件，2016年223件，2017年156件)。由此可見，商標局開展的前期理論研討工作初見成效，但仍有部分異議人和代理機構(gòu)對新法規(guī)定理解始終不夠準確。

三、異議人主體資格的審查
(一)身份證明和主體資格證明是兩個不同的概念
《商標法實施條例》*二十六條不予受理情形中所指的“主體資格”，是指《商標法》*三十三條規(guī)定的啟動異議程序的主體資格。
以相對理由提出異議的，主體資格證明是指《商標法實施條例》*二十四條**款*(三)項規(guī)定的異議人作為在先權(quán)利人或者利害關(guān)系人的證明，其與“身份證明”是并列的關(guān)系，均屬于必須提交的申請要件，不具有互相替代可選擇性。異議人的身份證明是證明異議人身份的文件，如自然人的身份證、護照，法人及其他組織的營業(yè)執(zhí)照，社團法人登記證書，事業(yè)單位法人證書等。除主張姓名權(quán)外，絕大多數(shù)情況下，身份證明不能代替主體資格證明，認為“主體資格證明是身份證明文件”是對法律法規(guī)的錯誤理解。
(二)作為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人的主體資格證明不屬于《商標法實施條例》*二十七條所規(guī)定的補充證據(jù)范圍，應(yīng)當在法定異議期內(nèi)提出異議申請時提交
新《商標法》實施后，已生效的知識產(chǎn)權(quán)法院(2015)京知行初字*2746號行政判決書和(2016)京73行初*2286號行政判決書也明確認定“以相對理由提出異議申請時，異議申請人應(yīng)當提交相關(guān)證據(jù)證明其為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人”。
《商標法實施條例》*二十七條雖然規(guī)定了當事人在提交異議申請后有3個月的證據(jù)補充提交期限，但其前提是當事人提出的異議申請首先應(yīng)當符合受理條件。對于證明異議人為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人的相關(guān)證據(jù)材料，是異議申請人在以相對理由提出異議申請時，應(yīng)當同時提交的*的主體資格證明，不屬于《商標法實施條例》*二十七條所規(guī)定的可以在3個月補充期限內(nèi)提交的證據(jù)材料。
這一點與商標評審**《法務(wù)通訊》總*69期刊登的《2016年商標行政復(fù)議工作總結(jié)及商標行政復(fù)議典型案件評析》一文關(guān)于行政復(fù)議典型案件評析部分所闡述的觀點并不矛盾：“只要異議人在3個月的法定異議期限內(nèi)提交了符合《商標法》關(guān)于異議人主體資格要求的證據(jù)材料，被申請人均應(yīng)予以受理，而不論異議人是在**提起異議申請時提交的還是以補充證據(jù)材料名義提交的。而在法定異議期限屆滿后的補充證據(jù)階段，提交異議人之前未提交的主體資格證據(jù)不予認可，否則對被異議人顯失公平。”
由于期限壓力，申請人提交異議申請時可能無法提交完整的證據(jù)。需要明確的是，在異議形式審查中并不需要在先權(quán)利可以得到實體支持的大量證據(jù)，而僅需要在先權(quán)利的少量證據(jù)以及此在先權(quán)利歸屬于異議人的證據(jù)。在提交適格的主體資格證明后，異議人完全可以在3個月補充期內(nèi)再提*量的在先權(quán)利證據(jù)，以提高在實體審查中獲得保護的概率。
(三)提交的主體資格證明應(yīng)當具有針對性和相關(guān)性
1.形式審查判斷：時間節(jié)點是提出異議申請日期。
2.主體資格證明與異議申請所援引的條款有直接聯(lián)系。
3.利害關(guān)系人的認定。
利害關(guān)系的范圍不宜過小或過大，應(yīng)在**異議權(quán)和防止濫用異議權(quán)之間**平衡，還需考慮舉證上的可行性和便利性。
例如，在先商標權(quán)的利害關(guān)系人包括但不限于：合法繼承人、被許可使用人、受讓人、與商標**權(quán)人有投資關(guān)系或監(jiān)管關(guān)系的人、商標質(zhì)權(quán)人等。申請人為利害關(guān)系人的，應(yīng)當提交證明其與所主張的在先權(quán)利存在直接利害關(guān)系的文件，例如許可使用合同、代理合同、經(jīng)銷合同、特許經(jīng)營合同、轉(zhuǎn)讓合同、委托創(chuàng)作合同、經(jīng)紀合同、出資證明、權(quán)利轉(zhuǎn)讓受理通知書、**所標示地區(qū)的相關(guān)經(jīng)營者證明等。
(四)異議人提交的主體資格證明文件應(yīng)當能形成完整的證據(jù)鏈
證據(jù)鏈意味著證據(jù)就像鏈條，彼此間應(yīng)環(huán)環(huán)相扣。實踐中，證據(jù)鏈不完整的問題比較集中的是在先使用商標的證據(jù)。此類證據(jù)應(yīng)當具備三個要素：一是要有商標的使用情況，即能證明商標的使用符合《商標法》*四十八條的定義，將商標標識用于商品、商品包裝或者容器以及商品交易文書上，或者將商標用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動中，用于識別商品的來源；二是要能體現(xiàn)商標的使用人，即能證明異議人是商標使用人或者與被使用的商標存在利害關(guān)系；三是要有商標使用的時間，即能證明商標的使用時間早于被異議商標的申請時間。

◎關(guān)于異議申請指南的修訂
按照總局深化商標注冊便利化改革的工作部署，為給當事人提供便利，商標局修訂了商標異議申請指南和撤回商標異議申請指南。修訂的主要內(nèi)容有：
(一)細化商標異議申請指南
為方便申請人和代理機構(gòu)及時了解異議申請辦理事項，商標局完善新了商標異議申請指南的相關(guān)信息，并優(yōu)化調(diào)整了行文結(jié)構(gòu)，**內(nèi)容。針對部分申請人和代理機構(gòu)對“主體資格證明文件”認識不清的問題，商標局在指南中詳細列舉了常見的主體資格證明文件形式，為當事人準確理解和把握提供多方便，從而降低異議申請不予受理的比例。
(二)新增撤回商標異議申請指南
異議申請人在商標局作出審查決定之前，可以提出撤回商標異議申請。與該項業(yè)務(wù)相對應(yīng)，商標局新擬定了撤回商標異議申請指南，方便申請人全面獲取相關(guān)信息。

◎異議證據(jù)材料電子化問題
推動異議工作電子化建設(shè)，逐步減少紙質(zhì)材料是營造良好營商環(huán)境、深化商標注冊便利化改革的重要措施。2017年11月14日發(fā)布的《工商總局關(guān)于深化商標注冊便利化改革切實提高商標注冊效率的意見》中提出：“全面推進商標注冊申請全程電子化。推動商標評審、異議、撤銷三年不使用等網(wǎng)上申請建設(shè)規(guī)劃立項工作?！?br data-filtered="filtered" /> 一段時間以來，異議案件中包含了大量的紙質(zhì)證據(jù)材料，既增加當事人負擔，也影響行政效率，還占用大量存儲空間。異議證據(jù)材料電子化是實現(xiàn)異議工作電子化的較關(guān)鍵環(huán)節(jié)，規(guī)范異議申請紙質(zhì)證據(jù)材料有利于提高審查效率，提升審查質(zhì)量，節(jié)省存儲空間，為下一步異議工作電子化建設(shè)打下良好基礎(chǔ)。商標局一直重視該項工作，曾于2017年7月召開商標代理機構(gòu)座談會，就如何減少商標異議案件紙質(zhì)證據(jù)材料、推進異議工作電子化聽取意見建議，進行充分交流，并達成一致意見——異議證據(jù)材料應(yīng)完整、精練，紙質(zhì)證據(jù)材料可以正、反面打印，證據(jù)材料**過100頁的，以光盤等電子載體形式提交。
目前，提交厚卷或**厚卷的情況已有明顯改觀。經(jīng)測算，2018年異議申請量將持續(xù)增長，證據(jù)材料電子化是一項必須常抓不懈的重要任務(wù)。


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